《刑法》 一百八十條第一款和第二款 [1]

《證券法》第七十六條，第二百零二條

最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋（法釋[2012]6號）

案件概要：

2012年2月1日，某證券股份有限公司投資銀行部原項目經(jīng)理孫某，利用其擔(dān)任宇順電子定向增發(fā)現(xiàn)場項目負(fù)責(zé)人期間獲悉的內(nèi)幕信息買入"宇順電子"股票6.83萬股，交易金額106萬元。20天后，他將上述股票全部賣出，交易金額186萬元，從中非法獲利79.9萬元。

法院判決：

孫某被判處有期徒刑一年半，沒收違法所得799004.56元。

案件概要：

楊某某，案發(fā)前擔(dān)任某證券研究部總監(jiān)、電力行業(yè)首席分析師，長期從事電力行業(yè)分析工作。2010年5月20日起楊某某被聘為漳澤電力獨(dú)立董事。2011年4月在參與上市公司籌劃重大資產(chǎn)重組的過程中接觸內(nèi)幕信息，隨后借用他人賬戶買入股票268.25萬股，交易金額約1500萬元。

法院判決：

2012年12月25日，上海第一中級人民法院判處楊某某有期徒刑三年，并處罰金5萬元。

《刑法》 一百八十條第三款 [2]

最高檢、公安部《關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》(公通字〔2010〕23號)第三十七條

最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋（法釋[2012]6號）

案件概要

2011年3月至2013年5月期間,原審被告人馬某擔(dān)任某基金管理有限公司旗下博時精選股票證券投資基金經(jīng)理，在任職期間利用上述未公開信息。先于、同期或稍晚于其管理的基金賬戶,買入相同股票76只,累計成交額人民幣10.5億余元,非法獲利人民幣18833374.74元。

法院判決

深圳市中級人民法院于2014年3月24日作出一審判決,認(rèn)定被告人馬某犯利用未公開信息交易罪,判處有期徒刑三年,緩刑五年,并處罰金人民幣1884萬元;違法所得予以追繳。

深圳市人民檢察院于2014年4月4日以適用法律錯誤、量刑不當(dāng)為由提出抗訴,廣東省人民檢察院支持抗訴。廣東省高級人民法院于2014年10月20日作出終審裁定,駁回抗訴,維持原判。

廣東省人民檢察院認(rèn)為終審裁定確有錯誤,于2014年11月27日提請最高人民檢察院抗訴。最高人民檢察院認(rèn)為終審裁定適用法律確有錯誤,導(dǎo)致量刑不當(dāng),于2014年12月8日向最高人民法院提出抗訴。

2015年7月8日,最高人民法院在第一巡回法庭公開開庭審理本案,最高人民檢察院依法派員出庭支持抗訴。2015年11月23日判決馬某犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣1913萬元；違法所得人民幣19120246.98元依法予以追繳，上繳國庫。

案件概要

2006年9月起,被告人蘇某就職于某基金公司。2007年12月至2013年11月,蘇某先后擔(dān)任該公司均衡基金、藍(lán)籌基金經(jīng)理,負(fù)責(zé)股票投資的決策和操作。2009年3月至2012年10月間,蘇某利用因職務(wù)便利獲取的基金股票交易情況等未公開信息,使用其控制的他人證券賬戶,先于或者同期于其管理的基金買入或者賣出130只股票,累計交易金額7.33億余元,獲利3,652萬余元。

法院判決

2014年10月21日,上海市第一中級人民法院以利用未公開信息交易罪,判處被告人蘇某有期徒刑二年六個月,并處罰金人民幣三千七百萬元;凍結(jié)在案的銀行戶名為“王某”的賬戶內(nèi)的全部資金予以追繳,其余違法所得責(zé)令被告人蘇某退賠。

《刑法》 第一百八十三條[3]和第二百七十一條[4]

最高人民法院關(guān)于審理貪污、職務(wù)侵占案件如何認(rèn)定共同犯罪幾個問題的解釋(法釋〔2000〕15號)

最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋（法釋〔2016〕9號）

公安部經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局關(guān)于職務(wù)侵占案件管轄權(quán)問題的批復(fù)（公經(jīng)[2003]435號）

案件概要

2002年以來，被告人崔某在某人壽保險股份有限公司樂亭支公司任業(yè)務(wù)員期間，利用工作便利將收取的汪某1、劉某1、劉某2等143名保戶1219553.99元保費(fèi)據(jù)為己有，以上保費(fèi)均用于個人生活開支，已無法歸還。

法院判決

一、被告人崔某犯職務(wù)侵占罪，判處有期徒刑六年。

二、追繳被告人崔某的違法所得人民幣1219553.99元返還給被害單位某人壽保險股份有限公司樂亭支公司。

案情簡介

被告人邢某于2006年3月至7月，在擔(dān)任某人壽保險股份有限公司上海分公司中國銀行渠道客戶經(jīng)理期間，利用負(fù)責(zé)客戶通過中國銀行向該公司投保的職務(wù)便利，采用偽造壽險投保單、委托代辦撤保申請書、委托書及合同變更補(bǔ)充聲明的手法，分別于2006年3月16日、7月6日，持某、金某的身份證復(fù)印件，向公司謊稱代客戶退保，辦理了宋某、郭某的退保手續(xù)并領(lǐng)取了退保費(fèi)人民幣5萬元、7萬元后予以侵吞。

法院判決

一、以職務(wù)侵占罪判處邢某有期徒刑五年；

二、退賠的人民幣十二萬元，發(fā)還被害單位某保險股份有限公司上海分公司。

《刑法》 第一百八十四條和第一百六十三條 [5]

最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于印發(fā)《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》的通知（法發(fā)[2007]22號）

最高人民檢察院、公安部關(guān)于印發(fā)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》的通知（公通字[2010]23號）

案件概要

2009年至2010年11月，鈕某擔(dān)任某銀行投資銀行部總經(jīng)理，代表某證券負(fù)責(zé)東方國信IP0項目，張某作為保薦代表人全面負(fù)責(zé)IPO項目的材料撰寫等，陳德兵負(fù)責(zé)項目負(fù)責(zé)招股說明書中非財務(wù)部分撰寫。三人在履職期間，利用職務(wù)便利及所獲取的信息優(yōu)勢，在東方國信擬上市期間增資擴(kuò)股的關(guān)鍵階段低價投資入股。后東方國信首次公開發(fā)行A股通用股票，三人所持股票在解禁期到期拋售，張某合計獲取收益2,400余萬元、鈕某獲取收益1,200余萬元、陳德兵從中獲取收益460萬元。

法院判決

一、被告人張某犯非國家工作人員受賄罪，判處有期徒刑二年六個月；

二、被告人鈕某犯非國家工作人員受賄罪，判處有期徒刑二年三個月，緩刑二年三個月；

三、被告人陳德兵犯非國家工作人員受賄罪，判處有期徒刑一年九個月，緩刑一年九個月；

案件概要

2014年初，被告人張某在擔(dān)任某銀行惠州分行副行長（主持全面工作）期間，接受廣東中駿實業(yè)投資有限公司法定代表人顧某的請托，為中駿公司向某銀行惠州分行申請貸款2億元人民幣提供幫助。同年10月，顧某送給張某230萬元，其中210萬元轉(zhuǎn)賬至張某指定的銀行賬戶，另外20萬元系現(xiàn)金給付。

法院判決

（一）被告人張某犯非國家工作人員受賄罪，判處有期徒刑七年，并處沒收財產(chǎn)人民幣十萬元。

（二）被告人張某的違法所得人民幣230萬元，予以沒收，上繳國庫。

案件概要

2013年11月起，被告人邊某某在擔(dān)任某證券有限公司固定收益融資總部業(yè)務(wù)部董事期間，負(fù)責(zé)為中恒通(福建)機(jī)械制造有限公司非公開發(fā)行私募債券。2014年8月，邊某某利用其負(fù)責(zé)推薦客戶認(rèn)購債券的職務(wù)便利，利用其姐夫朱某的賬戶，非法收受中恒通公司盧某某支付的好處費(fèi)共計人民幣150萬元。

法院判決

一、被告人邊某某犯非國家工作人員受賄罪，判處有期徒刑二年六個月。

二、違法所得予以沒收。

《刑法》 第一百八十五條、二百七十二條、三百八十四條[6]

最高人民法院關(guān)于審理挪用公款案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋（法釋[1998]9號）

最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋（法釋〔2016〕9號）

案件概要

2014年7月至9月，被告人魏某在擔(dān)任某銀行福山支行副行長期間，授意其親屬以親屬的名義以及虛假資料和借款用途，在某銀行福山支行辦理了7筆家裝分期貸款，共計210萬元，并將這210萬元借給他人使用。

法院判決

被告人魏某犯挪用公款罪，判處有期徒刑三年。

[1] 《刑法》 第一百八十條 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。

[2] 《刑法》 第一百八十條第三款 證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，依照第一款的規(guī)定處罰。

[3] 《刑法》 第一百八十三條 保險公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，故意編造未曾發(fā)生的保險事故進(jìn)行虛假理賠，騙取保險金歸自己所有的，依照本法第二百七十一條的規(guī)定定罪處罰。

[4] 《刑法》 第二百七十一條 公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。

[5] 《刑法》 第一百八十四條 【非國家工作人員受賄罪】銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員在金融業(yè)務(wù)活動中索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的，或者違反國家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)，歸個人所有的，依照本法第一百六十三條的規(guī)定定罪處罰。

【受賄罪】國有金融機(jī)構(gòu)工作人員和國有金融機(jī)構(gòu)委派到非國有金融機(jī)構(gòu)從事公務(wù)的人員有前款行為的，依照本法第三百八十五條、第三百八十六條的規(guī)定定罪處罰。

第一百六十三條　【非國家工作人員受賄罪】公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。

公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員在經(jīng)濟(jì)往來中，利用職務(wù)上的便利，違反國家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)，歸個人所有的，依照前款的規(guī)定處罰。

[6] 《刑法》 第一百八十五條　【挪用資金罪】商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條的規(guī)定定罪處罰。

【挪用公款罪】國有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他國有金融機(jī)構(gòu)的工作人員和國有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他國有金融機(jī)構(gòu)委派到前款規(guī)定中的非國有機(jī)構(gòu)從事公務(wù)的人員有前款行為的，依照本法第三百八十四條的規(guī)定定罪處罰。

第二百七十二條　【挪用資金罪】公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動的，或者進(jìn)行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑。

第三百八十四條　【挪用公款罪】國家工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個人使用，進(jìn)行非法活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過三個月未還的，是挪用公款罪，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。挪用公款數(shù)額巨大不退還的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑。