人工智能技術(shù)主要面臨著模型安全、數(shù)據(jù)安全和系統(tǒng)安全三個(gè)方面的安全挑戰(zhàn)。特別是數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)和隱私保護(hù)正逐漸成為人工智能系統(tǒng)在開發(fā)和應(yīng)用過程中面臨的嚴(yán)峻問題。具體表現(xiàn)在，人工智能在數(shù)據(jù)收集階段難以保障用戶的數(shù)據(jù)權(quán)利；對個(gè)人臉、基因、體型、語音等生物特征數(shù)據(jù)進(jìn)行采集和處理存在較大的法律合規(guī)和隱私保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)；數(shù)據(jù)污染可能會(huì)導(dǎo)致人工智能算法模型失效，惡意數(shù)據(jù)投毒攻擊會(huì)導(dǎo)致人工智能決策錯(cuò)誤，而數(shù)據(jù)偏差可能會(huì)導(dǎo)致人工智能決策帶有歧視性；跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)也將對國家安全、數(shù)據(jù)主權(quán)等帶來復(fù)雜的挑戰(zhàn)等。

人工智能帶來的倫理問題主要包括：人工智能做出超越人類預(yù)期的行為挑戰(zhàn)現(xiàn)有的倫理框架及人類的思維本質(zhì)；算法不透明無法解釋，表面上客觀的數(shù)據(jù)和理性的算法，也可以產(chǎn)生非中立性的結(jié)果；人工智能技術(shù)的應(yīng)用對社會(huì)就業(yè)帶來的影響，對社會(huì)公平可能帶來損害；智能監(jiān)控設(shè)備的廣泛使用將導(dǎo)致公民的個(gè)人隱私存在隱患，等。

針對上述挑戰(zhàn)，人工智能企業(yè)在進(jìn)行國際化經(jīng)營的過程中，需要遵從基本的安全與倫理規(guī)范，加強(qiáng)核心關(guān)鍵技術(shù)基礎(chǔ)研究，提高人工智能的穩(wěn)定性、可解釋性、公平性，確保數(shù)據(jù)安全和個(gè)人隱私，從而打造出可以信賴的人工智能產(chǎn)品和服務(wù)。

中國人工智能企業(yè)在對外貿(mào)易中面臨雙重的出口管制，一方面需要遵守中國法律所規(guī)定的出口管制，另一方面在涉美貿(mào)易或其他環(huán)節(jié)，還面臨美國或者其它國家法律所規(guī)定的出口管制。

我國《對外貿(mào)易法》第16條對可以限制或者禁止有關(guān)貨物、技術(shù)的進(jìn)口或者出口進(jìn)行了規(guī)定。《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》在2020年8月28日經(jīng)修改后，新增了23項(xiàng)限制出口的技術(shù)條目。其中，人工智能交互界面技術(shù)（包括語音識別技術(shù)，麥克風(fēng)陣列技術(shù)，語音喚醒技術(shù)，交互理解技術(shù)等）、基于數(shù)據(jù)分析的個(gè)性化信息推送服務(wù)技術(shù)等與人工智能相關(guān)的技術(shù)被列為了限制出口的技術(shù)條目。依據(jù)《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，屬于限制出口的技術(shù)，實(shí)行許可證管理；未經(jīng)許可，不得出口；出口屬于限制出口的技術(shù)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門提出申請。

在法責(zé)任方面，進(jìn)口或者出口屬于禁止進(jìn)出口的技術(shù)的，或者未經(jīng)許可擅自進(jìn)口或者出口屬于限制進(jìn)出口的技術(shù)的，依照刑法關(guān)于走私罪、非法經(jīng)營罪、泄露國家秘密罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。對于擅自超出許可的范圍進(jìn)口或者出口屬于限制進(jìn)出口的技術(shù)的，依照刑法關(guān)于非法經(jīng)營罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。尚不夠刑事處罰的，區(qū)別不同情況，依照海關(guān)法的有關(guān)規(guī)定處罰，或者由國務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門給予警告，沒收違法所得，處以罰款；國務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門并可以暫停直至撤銷其對外貿(mào)易經(jīng)營許可。

早在2018年11月19日，美國商務(wù)部工業(yè)安全局就已提出一份針對關(guān)鍵技術(shù)和相關(guān)產(chǎn)品的出口管制討論方案，方案考慮對包括人工智能及其學(xué)習(xí)技術(shù)在內(nèi)的14個(gè)“具有代表性的技術(shù)類別”領(lǐng)域的前沿技術(shù)實(shí)施出口管制。2020年1月6日，美國商務(wù)部工業(yè)安全局（BIS）發(fā)布了對《出口管理?xiàng)l例》的最新修訂文本，對于在出口管制分類編號（ECCN）0Y521項(xiàng)下的、專門用于自動(dòng)分析地理空間的軟件的出口和再出口（除加拿大以外的所有目的地均包含在內(nèi)）提出了要求。在未獲得BIS許可證的情況下，出口管制分類編號0Y521項(xiàng)下的商品將不得出口、再出口或轉(zhuǎn)移到除加拿大以外的其他任何國家。

美國對人工智能領(lǐng)域的規(guī)劃及相關(guān)法規(guī)為我國人工智能企業(yè)帶來的影響深遠(yuǎn)。在能源、采礦業(yè)、公共安全和私人安保、物聯(lián)網(wǎng)和其他基于位置的服務(wù)等很多領(lǐng)域，中國企業(yè)和市場對綜合地理空間分析解決方案的需求與日俱增。未來，想要通過獲得此類技術(shù)許可，會(huì)面臨更為嚴(yán)格的監(jiān)管和審查。此外，美國政府如果認(rèn)定相關(guān)企業(yè)從事違反美國國家安全或外交政策利益的活動(dòng)，則可能將其列入“實(shí)體清單”。目前有近300家中國企業(yè)被列入該清單，清單內(nèi)的企業(yè)將在一定程度上無法正常獲得美國原產(chǎn)產(chǎn)品和技術(shù)，也會(huì)造成企業(yè)被多國管制的連鎖反應(yīng)，使得中國人工智能企業(yè)的供應(yīng)鏈安全受到嚴(yán)重影響。

為此，中國的人工智能企業(yè)在開展國際貿(mào)易時(shí)，需要密切關(guān)注中美出口管制相關(guān)動(dòng)態(tài)，建立健全完善的內(nèi)部合規(guī)制度，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)自查與評估。在涉美貿(mào)易方面，更應(yīng)強(qiáng)化出口管制風(fēng)險(xiǎn)識別，對研發(fā)、設(shè)計(jì)、采購、生產(chǎn)、銷售等全流程監(jiān)控，防范出口管制違規(guī)行為。

人工智能幫助企業(yè)在商業(yè)中占據(jù)優(yōu)勢，進(jìn)而使得企業(yè)能夠獲得并保持市場優(yōu)勢。在這種情況下，人工智能企業(yè)很有可能面臨著反壟斷審查的風(fēng)險(xiǎn)，特別是在數(shù)字領(lǐng)域形成的全球反壟斷浪潮，使得人工智能行業(yè)在國際化經(jīng)營中更需要關(guān)注反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

人工智能企業(yè)可能涉及到的反壟斷問題主要包括：（1）人工智能壟斷協(xié)議問題，即“價(jià)格算法合謀”，已經(jīng)引起各國反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)和相關(guān)組織的廣泛關(guān)注。（2）人工智能數(shù)據(jù)壟斷問題，優(yōu)勢企業(yè)利用自身數(shù)據(jù)優(yōu)勢來保障自身地位，排除、限制其他企業(yè)競爭可能因此而遭受反壟斷審查，并為其壟斷行為付出相應(yīng)的代價(jià)，等。我國發(fā)布的《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》以及《反壟斷法（修訂草案）》均已考量到數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷的特殊性，明確規(guī)定經(jīng)營者不得濫用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)、資本優(yōu)勢以及平臺(tái)規(guī)則等排除、限制競爭。

為此，人工智能企業(yè)應(yīng)當(dāng)未雨綢繆，在使用人工智能技術(shù)作為商業(yè)工具、享受技術(shù)紅利的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)避免出于合謀的目的設(shè)計(jì)或者使用人工智能技術(shù)。同時(shí)，企業(yè)也應(yīng)當(dāng)關(guān)注各司法區(qū)域反壟斷立法、執(zhí)法和司法的最新發(fā)展動(dòng)向，以便掌握先機(jī)，防患于未然。

2020年6月1日起實(shí)施的《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法》，主要目的是為了確保關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施供應(yīng)鏈安全，維護(hù)國家安全。2021年7月10日，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室發(fā)布《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法（修訂草案征求意見稿）》，擴(kuò)大了網(wǎng)絡(luò)安全審查的適用范圍和義務(wù)主體范圍，對跨境上市企業(yè)提出了更嚴(yán)格的信息審查要求。審查辦法明確規(guī)定，掌握超過 100 萬用戶個(gè)人信息的運(yùn)營者（關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營者及數(shù)據(jù)處理者）赴國外上市需要接受網(wǎng)絡(luò)安全審查，并增加中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)為監(jiān)管主體，反映出國家對企業(yè)國外上市行為所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)安全問題的高度關(guān)注。隨后，網(wǎng)信辦開始對“滴滴出行”“運(yùn)滿滿”“貨車幫”“BOSS直聘”等赴美上市互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)實(shí)施網(wǎng)絡(luò)安全審查，正式實(shí)施網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)管。

當(dāng)前，赴美上市網(wǎng)絡(luò)安全問題主要來自兩方面：一是上市準(zhǔn)備及申請階段證券中介機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師、律師進(jìn)行盡職調(diào)查所獲取的大量底層數(shù)據(jù)的出境風(fēng)險(xiǎn)；二是上市后因遵循境外監(jiān)管的信息提交或披露要求，可能導(dǎo)致敏感數(shù)據(jù)泄露，從而威脅到國家安全。為此，建議赴美上市的人工智能企業(yè)需要考慮以上因素引發(fā)的網(wǎng)絡(luò)安全審查和由此導(dǎo)致的業(yè)務(wù)停滯，謹(jǐn)慎評估數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并適時(shí)調(diào)整赴美上市計(jì)劃。

從當(dāng)前世界主要國家和地區(qū)的數(shù)據(jù)政策和立法發(fā)展?fàn)顩r看，數(shù)據(jù)本地化的趨勢在逐漸強(qiáng)化。我國也從捍衛(wèi)國家數(shù)據(jù)主權(quán)、保護(hù)數(shù)據(jù)安全的層面進(jìn)行了數(shù)據(jù)立法，并不斷完善我國數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)機(jī)制。但另一方面，由于我國具有相當(dāng)體量的數(shù)據(jù)跨境傳輸需求，人工智能企業(yè)的國際化經(jīng)營給數(shù)據(jù)本地化和跨境數(shù)據(jù)傳輸帶來了合規(guī)挑戰(zhàn)。

數(shù)據(jù)出境是指網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營者通過網(wǎng)絡(luò)等方式，將其在中國境內(nèi)運(yùn)營中收集和產(chǎn)生的個(gè)人信息和重要數(shù)據(jù)，通過直接提供或開展業(yè)務(wù)、提供服務(wù)、產(chǎn)品等方式提供給境外的機(jī)構(gòu)、組織或個(gè)人的一次性活動(dòng)或連續(xù)性活動(dòng)。根據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》對數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)囊?guī)定，數(shù)據(jù)跨境傳輸可選擇的法定條件包括：（1）通過國家網(wǎng)信部門組織的安全評估；（2）按照國家網(wǎng)信部門的規(guī)定經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證；（3）按照國家網(wǎng)信部門制定的標(biāo)準(zhǔn)合同與境外接收方訂立合同，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)；（4）法律、行政法規(guī)或者國家網(wǎng)信部門規(guī)定的其他條件。此外，《個(gè)人信息保護(hù)法》對境外數(shù)據(jù)接收主體提出了“同等保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)”的要求。個(gè)人信息處理者在向境外提供個(gè)人信息前，還應(yīng)當(dāng)就個(gè)人信息處理的目的和方式是否恰當(dāng)、對個(gè)人權(quán)益的影響及安全風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)措施是否合法有效等問題進(jìn)行評估，并對處理情況進(jìn)行記錄。

另外，根據(jù)國家網(wǎng)信辦2021年10月發(fā)布的《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法（征求意見稿）》，數(shù)據(jù)處理者向境外提供數(shù)據(jù)，符合以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)通過所在地省級網(wǎng)信部門向國家網(wǎng)信部門申報(bào)數(shù)據(jù)出境安全評估：

• 關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營者收集和產(chǎn)生的個(gè)人信息和重要數(shù)據(jù)；

• 出境數(shù)據(jù)中包含重要數(shù)據(jù)；

• 處理個(gè)人信息達(dá)到一百萬人的個(gè)人信息處理者向境外提供個(gè)人信息；

• 累計(jì)向境外提供超過十萬人以上個(gè)人信息或者一萬人以上敏感個(gè)人信息；

• 國家網(wǎng)信部門規(guī)定的其他需要申報(bào)數(shù)據(jù)出境安全評估的情形。

人工智能企業(yè)在國際化經(jīng)營中的數(shù)據(jù)跨境流通不可避免。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定制定數(shù)據(jù)出境的規(guī)則機(jī)制，保證數(shù)據(jù)跨境流通能夠符合法律規(guī)定的前提條件、“告知-同意”的數(shù)據(jù)合法處理基礎(chǔ)和規(guī)則、安全評估和認(rèn)證等內(nèi)容。除個(gè)人信息與重要數(shù)據(jù)之外，如果企業(yè)掌握的數(shù)據(jù)有可能屬于管制物項(xiàng)相關(guān)數(shù)據(jù)或企業(yè)因特殊情形觸發(fā)境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)調(diào)取的，則還應(yīng)當(dāng)適用特殊的數(shù)據(jù)安全保護(hù)規(guī)則進(jìn)行數(shù)據(jù)本地化，或經(jīng)國內(nèi)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，否則，向外國司法或者執(zhí)法機(jī)構(gòu)提供存儲(chǔ)于中華人民共和國境內(nèi)的數(shù)據(jù)將會(huì)受到嚴(yán)格限制。除此之外，企業(yè)還應(yīng)全面了解各國的數(shù)據(jù)合規(guī)差異化要求，遵守東道國或目標(biāo)市場國家或地區(qū)相應(yīng)的數(shù)據(jù)法律規(guī)范，以及對數(shù)據(jù)跨境傳輸處理的特殊規(guī)則。

在全球疫情起伏不定，世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇緩慢、艱難，外部環(huán)境更趨復(fù)雜嚴(yán)峻的大環(huán)境下，中國人工智能企業(yè)的國際化經(jīng)營面臨不穩(wěn)定、不確定性的因素依然較多，人工智能產(chǎn)品“出海”，既需要提升技術(shù)，擴(kuò)大品牌影響力，增強(qiáng)整體競爭力，更需深入了解關(guān)于出口管制、國家安全審查、反壟斷與網(wǎng)絡(luò)安全審查、數(shù)據(jù)出境等方面的法律法規(guī)，提高數(shù)據(jù)安全意識，強(qiáng)化合規(guī)體系建設(shè)，以規(guī)避各種法律風(fēng)險(xiǎn)，贏得更大的市場。